保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)債務融資單項選擇題每日一練(2019.01.16)

根據(jù)《地方政府專項債券發(fā)行辦法》，可以發(fā)行專項債券的政府有（）。
Ⅰ省級政府
Ⅱ自治區(qū)政府
Ⅲ直轄市政府
Ⅳ地級市政府
Ⅴ經(jīng)省級政府批準的計劃單列市政府

發(fā)行可轉換公司債券的上市公司出現(xiàn)的下列情形中，應當及時向證券交易所報告并披露的有（）。
Ⅰ未轉換的可轉換公司債券數(shù)量少于2000萬元的
Ⅱ可轉換公司債券擔保人發(fā)生吸收合并情形
Ⅲ投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉換公司債券達到可轉換公司債券發(fā)行總量的10％的
Ⅳ可轉換公司債券轉換為股票的數(shù)額累計達到可轉換公司債券開始轉股前公司已發(fā)行股份總額5％的

關于上市公司發(fā)行可轉換債券，以下說法正確的有（）。
Ⅰ自發(fā)行結束之日起12個月后方可轉換為公司股票
Ⅱ募集說明書可以約定回售條款，規(guī)定債券持有人可按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司
Ⅲ募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉股的可轉換公司債券
Ⅳ轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價或前1交易日的均價

企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括（）。
Ⅰ發(fā)行公告
Ⅱ法律意見書
Ⅲ募集說明書
Ⅳ主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書
Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排