期貨從業(yè)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）單項選擇題每日一練(2019.01.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 期貨公司會員單位應(yīng)當督促本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行（）。

2 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，首先應(yīng)當對其進行（）。

3 期貨公司會員單位應(yīng)當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，持續(xù)開展（）。

4 期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

5 期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行（），明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

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