證券從業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市的操作判斷題每日一練(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。（）

2.判斷題申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，需滿足最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。（）

參考答案：錯(cuò)

3.判斷題在《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》中規(guī)定，應(yīng)當(dāng)引入獨(dú)立第三方對(duì)擬上市公司的信息披露進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為中小投資者在新股認(rèn)購時(shí)提供參考。中國證監(jiān)會(huì)具體組織開展新股風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析的相關(guān)工作。（）

參考答案：錯(cuò)

4.判斷題發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并予以公告。（）

參考答案：錯(cuò)

5.判斷題深圳證券交易所每年對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)期間與對(duì)中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()

參考答案：錯(cuò)