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證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)判斷題每日一練(2019.05.10)
來源:考試資料網(wǎng)
1.判斷題
證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行,并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。()
參考答案:
錯(cuò)
2.判斷題
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()
參考答案:
錯(cuò)
3.判斷題
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式,條件,要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為()
參考答案:
對(duì)
4.判斷題
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃()
參考答案:
錯(cuò)
5.判斷題
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。()
參考答案:
錯(cuò)