A.問題導向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨立性原則
E.孰嚴性原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.由各級合規(guī)部門組織的對本*行經營與管理活動所進行的合規(guī)性檢查
B.是驗證建行內部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風險的重要手段
A.初審
B.復審
C.復議
D.論證
A.新業(yè)務、新產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調整的已有業(yè)務、產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化,在中止或終結后恢復辦理或調整辦理的已有業(yè)務、產品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
A.獨立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務
A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則
最新試題
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
合規(guī)檢查程序包括()。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。