A.與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書
C.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測(cè)試須合格
D.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
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A.證券經(jīng)紀(jì)人是自然人
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體
C.證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任
A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀(jì)人
D.委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局
A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍
最新試題
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
在我國境內(nèi)，以下（）適用《證券法》。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）
上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。