加強(qiáng)國際金融監(jiān)管的合作可以有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)從一國（地區(qū)）傳遞到周邊國家（或地區(qū)）。

從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。

證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對(duì)已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。

證券公司的凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性盈利指標(biāo)。

金融機(jī)構(gòu)作為洗錢的唯一渠道，要不斷嚴(yán)格和完善金融監(jiān)管制度。

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級(jí)機(jī)構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，而是采取超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。

股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。

我國在國際債券市場發(fā)行的金融債券主要采用私募方式發(fā)行。

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)。

外資參股證券公司的境內(nèi)股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。