多項選擇題關于模型預警信息,以下說法正確的是:()。

A.模型預警信息,主要由各級行運營管理部門負責核查
B.核查過程中,涉及員工賬戶異常交易的,一般員工的,由內(nèi)控合規(guī)部門負責核查處置
C.領導干部的,按照干部管理權限,由相應管理層級的監(jiān)察部門會同內(nèi)控合規(guī)部門核查處置
D.涉及相關業(yè)務部門,運營管理部門無法核查的,由相應業(yè)務主管部門配合核查


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1.多項選擇題運營監(jiān)控中心開展專項檢查或綜合檢查時,監(jiān)管經(jīng)理在檢查前需要()。

A.對被檢查機構的業(yè)務資料、報表數(shù)據(jù)、存在問題進行綜合分析
B.利用各類系統(tǒng)提取可疑線索,確定檢查重點
C.檢查中做好資料分析驗證,檢查過程如實登記運營檢查工作記錄
D.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,登記運營檢查工作底稿

3.多項選擇題“三線一網(wǎng)格”應堅持以下原則:()。

A.統(tǒng)一領導,分工負責
B.突出重點,有效管用
C.嚴格管理,關愛員工
D.持續(xù)深化,常抓不懈

4.多項選擇題運營檔案分類包括()。

A.憑證
B.賬簿
C.報表和清單流水
D.其他運營檔案

5.多項選擇題運營監(jiān)管經(jīng)理的主要工作權限包括()。

A.有權參與被檢查機構及人員的運營考核評價
B.有權反映或越級反映運營風險管理狀況及隱患
C.有權對不勝任工作的運營人員提出調(diào)整建議
D.有權對違規(guī)行為提出處理建議