多項選擇題從業(yè)機構應當明確機構()的反洗錢和反恐怖融資職責。從業(yè)機構的負責人應當對反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
A.董事
B.高級管理層
C.部門管理人員
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3.多項選擇題金融機構和非銀行支付機構根據(jù)反洗錢工作需要接入網(wǎng)絡監(jiān)測平臺,參與基于該平臺的()等工作。
A.工作信息交流
B.技術設施共享
C.風險評估
4.多項選擇題中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會按照中國人民銀行和國務院有關金融監(jiān)督管理機構的要求建設、運行和維護網(wǎng)絡監(jiān)測平臺,確保網(wǎng)絡監(jiān)測平臺及相關信息、數(shù)據(jù)和資料的()。
A.安全
B.保密
C.完整
D.真實
5.單項選擇題中國人民銀行設立互聯(lián)網(wǎng)金融反洗錢和反恐怖融資(),使用網(wǎng)絡監(jiān)測平臺完善線上反洗錢監(jiān)管機制、加強信息共享。
A.網(wǎng)絡監(jiān)測平臺
B.網(wǎng)絡服務平臺
C.網(wǎng)絡管理平臺
最新試題
不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。
題型:多項選擇題
未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構負責反洗錢工作,由地級市派出機構()。
題型:單項選擇題
從業(yè)機構不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務關系。
題型:填空題
金融機構未履行客戶身份識別義務的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。
題型:多項選擇題
非銀行支付機構是指依法取得(),獲準辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡支付業(yè)務的非銀行機構。
題型:填空題
從業(yè)機構應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。
題型:填空題
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉往境外的,可以采?。ǎ?/p>
題型:單項選擇題
從業(yè)機構應當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?
題型:問答題
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。
題型:多項選擇題
(),由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。
題型:多項選擇題