單項(xiàng)選擇題來(lái)自美國(guó)的Peter先生持美國(guó)的花旗銀行發(fā)行的銀行卡在深圳某商城的POS機(jī)(深圳發(fā)展銀行負(fù)責(zé)收單)刷卡一次性消費(fèi)12萬(wàn)人民幣,此交易應(yīng)由誰(shuí)報(bào)告大額交易?()

A.美國(guó)花旗銀行
B.花旗銀行深圳分行
C.花旗銀行中國(guó)總部
D.深圳發(fā)展銀行


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1.單項(xiàng)選擇題客戶持本人在工商銀行北京分行金融街支行開立的賬戶,在建設(shè)銀行上海分行陸家嘴支行發(fā)生的大額交易,應(yīng)由誰(shuí)報(bào)告?()

A.工商銀行總行 
B.工商銀行北京分行金融街支行 
C.建設(shè)銀行總行 
D.建設(shè)銀行上海分行陸家嘴支行

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)限內(nèi),通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu),及時(shí)以電子方式向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告?()

A.交易發(fā)生后的第2天 
B.交易發(fā)生后的第2個(gè)工作日 
C.交易發(fā)生后的5天內(nèi) 
D.最遲不超過(guò)5個(gè)工作日

3.單項(xiàng)選擇題以下文件中哪個(gè)涉及大額報(bào)告制度的內(nèi)容?()

A.聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約
B.巴塞爾委員會(huì)關(guān)于防止利用銀行洗錢的聲明
C.聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約
D.金融行動(dòng)特別工作組(FATF)40+9項(xiàng)建議

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢交易報(bào)告制度中不包括()

A.大額交易報(bào)告制度
B.可疑交易報(bào)告制度
C.可疑線索移送制度
D.交易報(bào)告免責(zé)條款

5.單項(xiàng)選擇題基金產(chǎn)品通過(guò)銀行銷售時(shí),由誰(shuí)承擔(dān)銷售階段的客戶身份識(shí)別責(zé)任?()

A.銀行承擔(dān)主要責(zé)任,基金管理公司承擔(dān)次要責(zé)任
B.基金管理公司承擔(dān)主要責(zé)任,銀行承擔(dān)次要責(zé)任
C.銀行
D.基金管理公司

最新試題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題