A.人民銀行總行
B.本行反洗錢主管領導
C.反洗錢金融監(jiān)管委員會成員單位
D.反洗錢監(jiān)管協(xié)調小組成員單位
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A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.條法司
D.辦公廳
A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行分支行反洗錢工作部門
D.以上說法均不完整
A.金融機構反洗錢規(guī)定
B.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
C.金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
A.金融機構反洗錢規(guī)定
B.人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法
C.金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法
D.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
A.23
B.24
C.25
D.26
最新試題
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構應采取切實有效的技術手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關,應立即送交金融機構高級管理層審核,并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
反洗錢是金融機構的()義務,金融機構要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權國家公布的制裁名單。()
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經(jīng)()的批準或授權。