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公司按照()、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
反洗錢是金融機構的()義務,金融機構要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。
在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。
()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構應采取切實有效的技術手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關,應立即送交金融機構高級管理層審核,并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。
下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是()。