多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行為客戶提供哪種服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份,并核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶身份基本信息,留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件?()

A.為不在本機(jī)構(gòu)開戶的客戶提供2萬的票據(jù)兌付
B.將1000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯
C.張三轉(zhuǎn)賬18萬到李四賬戶
D.開立理財(cái)專戶
E.提取現(xiàn)金6萬元


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1.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行為客戶將5000美元現(xiàn)鈔兌換成英鎊時(shí),應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份,并采取以下哪些措施?()

A.不必了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.如果客戶為外國(guó)政要,應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)。
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件

2.多項(xiàng)選擇題股份制商業(yè)銀行在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份,并采取以下哪些措施?()

A.如果客戶為外國(guó)政要,金融機(jī)構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件

3.多項(xiàng)選擇題按照我國(guó)反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取哪些措施完善反洗錢內(nèi)控?()

A.金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施
D.對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
E.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)

4.多項(xiàng)選擇題洗錢的主要方式包括()

A、利用金融機(jī)構(gòu)
B、投資辦產(chǎn)業(yè)
C、利用一些國(guó)家和地區(qū)對(duì)銀行和個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行保密的限制
D、通過市場(chǎng)的商品交易活動(dòng)
E、其他洗錢方式如貨幣走私、地下錢莊、民間借貸等

最新試題

檢查組應(yīng)按現(xiàn)場(chǎng)檢查()確定的時(shí)間離開被查單位。

題型:填空題

金融領(lǐng)域的反洗錢立足于()。

題型:填空題

在被保險(xiǎn)人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí),如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)留存被保險(xiǎn)人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

題型:判斷題

各國(guó)推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)在反洗錢體系中具有()作用。

題型:填空題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息,同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。

題型:判斷題

應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對(duì)其監(jiān)督管理的具體辦法,由全國(guó)人大及其常委會(huì)通過法律的形式確定。

題型:判斷題

現(xiàn)場(chǎng)檢查后,對(duì)未涉及的具體事項(xiàng)、證據(jù)不足、評(píng)價(jià)依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項(xiàng)不作()。

題型:填空題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),可根據(jù)實(shí)際情況在檢查組下成立若干專項(xiàng)檢查小組,每個(gè)專項(xiàng)檢查小組成員不能少于()人,其中設(shè)1名小組長(zhǎng),負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查工作。

題型:填空題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長(zhǎng)和()。

題型:填空題