多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,對(duì)集團(tuán)客戶授信集中風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效監(jiān)控,防止集團(tuán)客戶通過(guò)()等形式套取銀行資金。

A.多頭開(kāi)戶
B.多頭借款
C.多頭互保
D.重復(fù)抵押


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2.多項(xiàng)選擇題適用《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的()。

A.中資商業(yè)銀行
B.外資獨(dú)資銀行
C.中外合資銀行
D.外國(guó)銀行分行
E.城市信用合作社

3.多項(xiàng)選擇題下列說(shuō)法中不正確的是()。

A.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)每年向董事會(huì)提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。
B.董事會(huì)負(fù)責(zé)任命合規(guī)負(fù)責(zé)人。
C.董事會(huì)負(fù)責(zé)審議商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施。
D.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)識(shí)別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

4.多項(xiàng)選擇題《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的()。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.經(jīng)營(yíng)規(guī)則
D.部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件
E.自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則

5.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)做到()。

A.知法守法,維護(hù)國(guó)家利益和金融安全。
B.發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,立即向上級(jí)報(bào)告或越級(jí)報(bào)告。
C.履行法律義務(wù),保守國(guó)家機(jī)密和商業(yè)秘密。尊重創(chuàng)造,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利。
D.實(shí)事求是,客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)信息,拒絕作假。

最新試題

《個(gè)人貸款管理暫行辦法》規(guī)定,貸款人應(yīng)根據(jù)借款人重大經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、違約率明顯上升等異常情況,對(duì)貸款審批環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析,及時(shí)、有針對(duì)性地調(diào)整(),加強(qiáng)相關(guān)貸款的管理。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

“三個(gè)辦法”要求貸款人應(yīng)建立哪些維度的風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度().

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)貸款調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)未盡職的,銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可采用以下哪種監(jiān)管措施().

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于項(xiàng)目實(shí)際投資超過(guò)原定投資金額需要追加貸款,下列說(shuō)法正確的是().

題型:多項(xiàng)選擇題

在項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)中,貸款人為規(guī)避建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn),可以要求借款人或通過(guò)借款人要求項(xiàng)目相關(guān)方提供下列保障措施().

題型:多項(xiàng)選擇題

無(wú)論是一年以內(nèi)(含)還是一年以上的個(gè)人貸款,展期次數(shù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《個(gè)人貸款管理暫行辦法》規(guī)定,貸款人應(yīng)根據(jù)()原則,完善授權(quán)管理制度,規(guī)范審批操作流程,明確貸款審批權(quán)限,實(shí)行審貸分離和授權(quán)審批,確保貸款審批人員按照授權(quán)獨(dú)立審批貸款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列哪類(lèi)情形應(yīng)參照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的規(guī)定執(zhí)行().

題型:多項(xiàng)選擇題

出現(xiàn)下列()情形的流動(dòng)資金貸款,借款人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任.

題型:多項(xiàng)選擇題

信貸管理流程的主要特點(diǎn)().

題型:多項(xiàng)選擇題