A.《查庫登記簿》
B.《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認(rèn)證卡保管使用登記簿》
C.《守庫登記簿》
D.《庫房現(xiàn)金登記簿》
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A.產(chǎn)品銷售
B.內(nèi)部欺詐
C.外部欺詐
D.客戶、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.事件類型為內(nèi)部欺詐
B.事件成因?yàn)槿藛T
C.事件影響程度分級至少是三級
D.事件成因?yàn)閮?nèi)部程序
A.人員
B.內(nèi)部程序
C.外部事件
D.系統(tǒng)
A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
A.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動(dòng)中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動(dòng)中發(fā)生案件和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如金庫管理。
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動(dòng)中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)或操作失敗、影響流程或管理活動(dòng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行為或事項(xiàng)。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
最新試題
ATM業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
RCSA的實(shí)施最終要形成兩個(gè)報(bào)告，一是RCSA總結(jié)報(bào)告，二是控制優(yōu)化方案實(shí)施總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容包括（）。
下列類別風(fēng)險(xiǎn)的控制要點(diǎn)描述正確的有（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查信用卡催收，應(yīng)檢查的內(nèi)容有（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于（）。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
在操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點(diǎn)有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時(shí)，須與客戶簽訂（）。
個(gè)人汽車貸款進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理時(shí)，下列描述中屬于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“虛假銷售”對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進(jìn)行檢查時(shí)，要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有（）動(dòng)作。