多項(xiàng)選擇題各級營業(yè)機(jī)構(gòu)打印的反洗錢清單有()。

A.系統(tǒng)大額報(bào)告清單
B.系統(tǒng)可疑預(yù)警清單
C.交易信息補(bǔ)正清單
D.客戶信息補(bǔ)正清單


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1.多項(xiàng)選擇題反洗錢系統(tǒng)客戶號()。是指反洗錢系統(tǒng)使用的客戶號,反洗錢系統(tǒng)客戶號生成規(guī)則分為()。

A.11+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號
B.11+客戶賬號
C.13+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號
D.13+客戶賬號

2.多項(xiàng)選擇題法人證明文件包括()機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等。

A.工商營業(yè)執(zhí)照
B.社團(tuán)法人注冊登記證書
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證
D.稅務(wù)登記證

3.多項(xiàng)選擇題各級行有下列行為之一的,按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定,給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任()。

A.泄漏客戶資料和交易信息的
B.未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的
C.未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,致使洗錢后果發(fā)生的
D.未按規(guī)定報(bào)告客戶可疑行為的

4.多項(xiàng)選擇題各級行有下列行為之一的,按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定,給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分()。

A.未按規(guī)定審核客戶身份資料,致使單位和個(gè)人利用虛假資料開立賬戶、銀行卡及注冊電子銀行業(yè)務(wù)的
B.未按規(guī)定審核非賬戶規(guī)定金額以上一次性交易的客戶有效身份證件的
C.未按規(guī)定重新識(shí)別客戶身份的
D.未按規(guī)定審核客戶有效身份證件,對持已過有效期限的身份證件的客戶未及時(shí)中止為其辦理交易的

最新試題

電子驗(yàn)印系統(tǒng)既可對支票影像交換系統(tǒng)業(yè)務(wù)進(jìn)行驗(yàn)印,也可對同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)、網(wǎng)點(diǎn)的支付結(jié)算業(yè)務(wù)等實(shí)物憑證進(jìn)行驗(yàn)印。

題型:判斷題

特殊類賬戶主要包括()等賬戶。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行結(jié)算賬戶的開立和使用應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),不得利用銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行偷逃稅款、逃廢債務(wù)、套取現(xiàn)金及其他違法犯罪活動(dòng)。

題型:判斷題

柜員輪崗換崗、休假、離職應(yīng)履行有關(guān)審批手續(xù),并按要求辦理交接。

題型:判斷題

存款人有長期不動(dòng)戶的,銀行可以為其辦理其他銀行結(jié)算賬戶的開立和變更。

題型:判斷題

各分行運(yùn)營管理部門(或承擔(dān)會(huì)計(jì)檔案管理工作的業(yè)務(wù)部門,以下同)負(fù)責(zé)確定本行自行開發(fā)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)新產(chǎn)生的會(huì)計(jì)檔案類別及保管期限。

題型:判斷題

ABIS行部簽到隨日間柜員首次授權(quán)成功實(shí)現(xiàn)。

題型:判斷題

按照總行集中作業(yè)平臺(tái)的系統(tǒng)控制,在集中作業(yè)平臺(tái)內(nèi)辦理個(gè)人及專戶匯款業(yè)務(wù)的需開放第()、()位交易掩碼。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜員號管理實(shí)行“一號一人”,柜員號的使用應(yīng)保持相對穩(wěn)定。

題型:判斷題

柜員號管理實(shí)行“一號一人”,柜員號可以隨時(shí)變更。

題型:判斷題