單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國刑法》規(guī)定了洗錢罪最高可判處()。

A、五年以上十年以下有期徒刑
B、十年以上有期徒刑
C、無期徒刑
D、死刑


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1.單項(xiàng)選擇題銀行合規(guī)職能活動的范圍和廣度應(yīng)當(dāng)由()加以定期檢查。

A、內(nèi)部稽核部門
B、風(fēng)險管理部門
C、日常管理部門
D、經(jīng)營部門

2.單項(xiàng)選擇題銀行對合規(guī)部門的定位、授權(quán)及獨(dú)立性應(yīng)通過合規(guī)政策或其他正式文件明確,并()。

A、臵于公開場所
B、傳達(dá)至二級分行主要業(yè)務(wù)和管理部門負(fù)責(zé)人
C、傳達(dá)給銀行的所有員工
D、限于董事會及高級管理層知悉

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件,銀行高級管理層負(fù)責(zé)在銀行內(nèi)部確立起本行一種()的合規(guī)職能。

A、永久、有效并有充足資源保障
B、靈活機(jī)動
C、階段性存續(xù)
D、與銀行經(jīng)營密切相關(guān)

最新試題

因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán),對債權(quán)人造成損害的,債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義()行使債務(wù)人的債權(quán)

題型:填空題

銀行業(yè)監(jiān)督管理根據(jù)審慎監(jiān)管的要求,可以采取下列哪些措施進(jìn)行現(xiàn)場檢查()

題型:多項(xiàng)選擇題

因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),對債權(quán)人造成損害的,債權(quán)人可以請求人民法院()債務(wù)人的行為。

題型:填空題

銀行業(yè)金融變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的,國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)對股東的資金來源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠信狀況進(jìn)行審查。

題型:判斷題

超過訴訟時效期間,借款人在銀行發(fā)出的催收通知單上簽字,該借款合同關(guān)系受到法律保護(hù)。

題型:判斷題

以欺騙手段取得銀行或者其他金融哪些業(yè)務(wù),給銀行或者其他金融造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,構(gòu)成犯罪()

題型:多項(xiàng)選擇題

貸款人應(yīng)當(dāng)審議借款人的借款申請,并及時答復(fù)貸與不貸.短期貸款答復(fù)時間不得超過多久()

題型:單項(xiàng)選擇題

有下列哪些情形的合同依法無效()

題型:多項(xiàng)選擇題

合同的權(quán)利義務(wù)終止,不影響合同中哪些條款的效力()

題型:多項(xiàng)選擇題

國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理審查銀行董事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)自收到申請文件之日起()作出批準(zhǔn)與否的決定。

題型:單項(xiàng)選擇題