A、客戶身份識(shí)別制度
B、客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、大額教益和可疑交易報(bào)告制度
D、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度

A、基本存款賬戶實(shí)行核準(zhǔn)制度，經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)并頒發(fā)開(kāi)戶許可證后方可辦理開(kāi)戶
B、非預(yù)算單位專(zhuān)用存款帳戶實(shí)行備案制度，開(kāi)戶行審核同意后，在5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)“人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“賬戶管理系統(tǒng)”）向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌?bào)備，無(wú)須報(bào)送紙質(zhì)資料
C、開(kāi)戶行可以為符合開(kāi)戶條件的單位開(kāi)立兩個(gè)及兩個(gè)以上的基本存款賬戶
D、一般存款賬戶用于辦理單位客戶借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付。該賬戶可以辦理現(xiàn)金繳存，也可以辦理現(xiàn)金支取

A、業(yè)務(wù)合規(guī)操作情況
B、尾箱管理情況
C、安全防范情況
D、員工異常行為

A、監(jiān)管員每天必查
B、分理處主任每周必查
C、支行支行主管領(lǐng)導(dǎo)或部門(mén)每月必查
D、市分行主管領(lǐng)導(dǎo)或部門(mén)每季必查

A、營(yíng)業(yè)終了，對(duì)尾箱的現(xiàn)金核卡大數(shù)，防止尾箱現(xiàn)金大額短缺或被挪用
B、每天監(jiān)管尾箱經(jīng)管人盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存、核對(duì)帳款，對(duì)尾箱加二鎖（二把鎖的鑰匙分別由兩人掌管）一封人庫(kù)保管
C、堅(jiān)持每星期對(duì)尾箱的現(xiàn)金、實(shí)物進(jìn)行一次徹底的檢查、清點(diǎn)，保證帳款、帳實(shí)相符
D、監(jiān)督尾箱限額的執(zhí)行情況，督促尾箱經(jīng)管人將超限額的現(xiàn)金及時(shí)繳交庫(kù)房