多項(xiàng)選擇題日常服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)提示包括，包括（）

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度，回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征；
B.對(duì)新客戶應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險(xiǎn)提示；
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時(shí)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕；
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉線或達(dá)到其他平倉條件時(shí)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，提示平倉風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題以下情形中，需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有：（）

A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿

2.多項(xiàng)選擇題客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時(shí)，公司有權(quán)對(duì)客戶信用賬戶采取強(qiáng)制平倉措施。（）

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請(qǐng)仲裁或立案調(diào)查，涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任，可能嚴(yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴(yán)重影響償債能力的情形

3.多項(xiàng)選擇題日終收盤后，客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線140%，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)：（）

A.通知客戶在一個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評(píng)定分值
B.通知客戶在兩個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評(píng)定分值
C.每日通知兩次，在次日上、下午開盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次，在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次

4.多項(xiàng)選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)組建由（）參加的客戶投訴處理小組，負(fù)責(zé)本*部門客戶投訴的調(diào)查、處理、反饋和報(bào)告工作。

A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問
C.合規(guī)人員
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

5.多項(xiàng)選擇題某證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在公告生效后，客戶：（）

A.不能融資買入或融券賣出該證券
B.可以賣券還款或買券還券
C.不能賣券還款或買券還券
D.可以融資買入或融券賣出該證券

6.多項(xiàng)選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須跟蹤調(diào)查的客戶資格條件和信用記錄變動(dòng)情況，包括但不限于以下方面：（）

A.客戶在公司的擔(dān)保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動(dòng)情況
B.客戶財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的情況
C.客戶作為當(dāng)事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀(jì)，被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶《融資融券合同》履行情況

7.多項(xiàng)選擇題在實(shí)時(shí)盯市和警戒通知服務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：（）

A.建立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、融資融券部和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部三重實(shí)時(shí)盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部對(duì)盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預(yù)留固定電話、移動(dòng)電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中

8.多項(xiàng)選擇題客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是指融資融券客戶必須具備的資格條件，包括：（）

A.賬戶為實(shí)名制合格賬戶，開戶資料真實(shí)完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)，并且沒有設(shè)立任何抵押或擔(dān)保
D.在公司開立資金賬戶18個(gè)月以上，托管資產(chǎn)和保證金余額合計(jì)在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項(xiàng)，社會(huì)信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測試和風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人或法人

9.單項(xiàng)選擇題以下非融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是：（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
C.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶操作失誤風(fēng)險(xiǎn)

10.單項(xiàng)選擇題某股票原屬擔(dān)保證券，現(xiàn)因被ST而被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍，以下描述正確的是：（）

A.客戶應(yīng)立即補(bǔ)充或更換擔(dān)保
B.客戶應(yīng)把該股票提取出信用賬戶
C.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔(dān)保比例超過300%
D.客戶應(yīng)立即賣出該股票