金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的（）有疑問的，應(yīng)當重新識別客戶身份。
1.真實性2.有效性3.完整性4.合法性。
A.1，2
B.1，4
C.1，2，3
D.1，2，3，4
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中國人民銀行及其分支機構(gòu)對法定監(jiān)管事項存在疑問需要進一步確認的，可以通過哪些方式向金融機構(gòu)進行確認和核實。（）
1.電話
2.書面質(zhì)詢
3.約見金融機構(gòu)高級管理人員談話
4.現(xiàn)場檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
不能作為實名證件使用的有（）。
1.臨時身份證；
2.學生證；
3.機動車駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復(fù)印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
洗錢活動可以通過哪種途徑和方式？（）
1.通過買賣股票、基金、保險或設(shè)立企業(yè)等各種投資活動，將非法資金合法化
2.通過購買彩票進行洗錢
3.通過購買房產(chǎn)進行洗錢
4.通過珠寶古董交易和虛假拍賣進行洗錢
A.1，3
B.1，3，4
C.2，3，4
D.1，2，3，4
A.低風險
B.較高風險
C.中風險
D.高風險
A、越來越萎縮
B、越來越專業(yè)化
C、越來越公開
D、越來越公益化
最新試題
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準或授權(quán)。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是（）。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。