A.收益來(lái)源結(jié)構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源結(jié)構(gòu)
C.公司戰(zhàn)略發(fā)展
D.壓力測(cè)試結(jié)果
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A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí),在任意的債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)
B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的,對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)
C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的,不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)
D.債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好是戰(zhàn)術(shù)性的,通常以定量描述為主
B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好也稱(chēng)為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)
A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份額持有人
A.基金利潤(rùn)分配后基金份額凈值可以低于面值
B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%
C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
D.開(kāi)放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中約定每次基金收益分配的最高比例
A.0.1%
B.1%
C.0.01%
D.10%
A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面,超越了保駕護(hù)航的范疇
B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn),并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益
C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力
D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以?xún)?nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段
A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后,對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組
B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外,還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入
C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求,確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)
D.承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券,方式包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種
A.要求基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、材料
B.定期對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東,實(shí)際控制人報(bào)送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見(jiàn)
D.不定期對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷(xiāo)
B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買(mǎi)賣(mài)證券的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)截明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照證劵交易所規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查
A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制,科創(chuàng)板則試點(diǎn)注冊(cè)制
B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí),科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)
C.在交易制度方面,改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏,股票漲跌幅限制比例提高至20%
D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷(xiāo)等具體方面存在差異
最新試題
強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說(shuō)法中,正確的有()。
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括()
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說(shuō)法正確的有()。
從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中,正確的有()。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì),最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ.債券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格Ⅲ.債券買(mǎi)賣(mài)結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格
國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的有()