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《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機構(gòu)處()罰款。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項職責(zé)()。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。