A、勤勉盡職原則。
B、誠實守信原則。
C、充分告知原則
D、公平對待客戶原則。
E、專業(yè)勝任原則。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、快速有效
B、及時報告
C、保護消費者和員工生命財產(chǎn)安全
D、保護金融機構權益
E、避免媒體報道
A、不得對未給客戶增強實質性體驗的產(chǎn)品和服務收取費用
B、不得對未給客戶帶來實質性收益的產(chǎn)品和服務收取費用
C、不得對未給客戶提升實質性效率的產(chǎn)品和服務收取費用
D、不得對未給客戶提供實質性服務的產(chǎn)品和服務收取費用
A、ATM機跨行取款和匯款手續(xù)費
B、個人儲蓄賬戶和個人銀行結算賬戶的開戶手續(xù)費和銷戶手續(xù)費
C、短信服務費
D、通密碼修改手續(xù)費和密碼重置手續(xù)費
A、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度。
B、建立基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
C、銀行在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中,應堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,把適合的產(chǎn)品銷售給適合的基金投資人。
D、基金管理人暫?;蛘唛_放申購、贖回等業(yè)務的,銀行應當通過相關渠道公告具體原因和。
A、業(yè)務系統(tǒng)故障;
B、網(wǎng)點客流激增;
C、客戶突發(fā)疾?。?br />
D、干擾他人或不合理占用銀行資源的行為;
E、客戶投訴.
最新試題
合規(guī)聯(lián)絡員應履行的職責包括()。
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作。
問責機構根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責任的,應將決定電話告知被調(diào)查的問責對象。
合規(guī)問責必須堅持哪些原則?
什么是“合規(guī)文化”?
合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀行為進行責任追究的活動。
處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據(jù),并告知被問責人有申請復核調(diào)查權利。
下列哪些行為,會給予經(jīng)濟、行政、解除勞動合同的處罰?()
被問責人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內(nèi)申請復核。
下列哪一項不是合規(guī)風險管理體系應包括的基本要素?()