A.匯款人沒有在本金融機(jī)構(gòu)開戶,金融機(jī)構(gòu)無法登記匯款人賬號(hào)的,可登記交易流水號(hào)
B.匯款人沒有在本金融機(jī)構(gòu)開戶,金融機(jī)構(gòu)無法登記匯款人賬號(hào)的,可登記匯款人姓名或名稱
C.匯款人沒有在本金融機(jī)構(gòu)開戶,金融機(jī)構(gòu)無法登記匯款人賬號(hào)的,可登記匯款憑證號(hào)碼
D.境外收款人住所不明確的,金融機(jī)構(gòu)可登記接收匯款的境外機(jī)構(gòu)所在地名稱
E.境外收款人住所不明確的,金融機(jī)構(gòu)可登記境外收款人的身份證件號(hào)碼
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A.賭場
B.房地產(chǎn)代理商
C.貴重金屬交易商和珠寶商
D.律師、公證人和其他獨(dú)立法律專業(yè)人士及會(huì)計(jì)師
E.拍賣行
A.金融機(jī)構(gòu)在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)、進(jìn)行非經(jīng)常性交易時(shí)確定和驗(yàn)證客戶身份
B.在洗錢風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制和不致打斷正常業(yè)務(wù)的情況下,各國可允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后盡快完成客戶身份驗(yàn)證
C.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)類別,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施更嚴(yán)格的盡職調(diào)查。
D.一定要將高級(jí)別政府官員列為高風(fēng)險(xiǎn)客戶
E.應(yīng)該擁有適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)以確定客戶是否為政界名流
A.確定客戶身份并利用可靠的、獨(dú)立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息來驗(yàn)證客戶身份
B.確定受益權(quán)人身份,并運(yùn)用合理的手段進(jìn)行驗(yàn)證,以使該金融機(jī)構(gòu)明了受益權(quán)人的身份情況,對(duì)于法人和實(shí)體,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采用合理的措施了解該客戶的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.獲得有關(guān)該項(xiàng)業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖屬性的信息
D.對(duì)業(yè)務(wù)關(guān)系以及在這種業(yè)務(wù)關(guān)系的整個(gè)過程中進(jìn)行的交易進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查,以確保交易的進(jìn)行符合該金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶及其風(fēng)險(xiǎn)狀況
E.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下,各國可以決定讓金融機(jī)構(gòu)采取精簡或簡化措施
A.建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng),從程序上保障反洗錢義務(wù)的履行
B.從機(jī)構(gòu)和人員上保障反洗錢義務(wù)的有效履行
C.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制,督促反洗錢義務(wù)的有效履行
D.建立員工的培訓(xùn)制度
E.將反洗錢措施的制定作為金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及增設(shè)的審查內(nèi)容
A.依照法律規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
C.必須設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
E.對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn),增強(qiáng)反洗錢工作能力
最新試題
1995年的()會(huì)議上明確了“金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是一個(gè)負(fù)責(zé)接收(若經(jīng)允許,也可索?。?、分析并向職能部門移送被披露的金融信息的全國性核心機(jī)構(gòu)”。
對(duì)先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。
銀行一直以來就處于報(bào)告可疑(以及其他)交易體制的()位置。
現(xiàn)場檢查時(shí),可根據(jù)實(shí)際情況在檢查組下成立若干專項(xiàng)檢查小組,每個(gè)專項(xiàng)檢查小組成員不能少于()人,其中設(shè)1名小組長,負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查工作。
現(xiàn)場檢查通知書正式文本在進(jìn)駐前()天送達(dá)被檢查機(jī)構(gòu)。
保監(jiān)會(huì)參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。
打擊洗錢犯罪的法律是否有效,對(duì)洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力,關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責(zé)任。
國際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息,同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。
執(zhí)法型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。