多項(xiàng)選擇題下列法律、規(guī)章或規(guī)范性文件中,哪些規(guī)定了反洗錢調(diào)查的程序和措施?()

A.《反洗錢法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(2006)
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(2006)
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(2007)
E.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》(銀發(fā)[2007]158號文發(fā)布)


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1.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》對反洗錢調(diào)查的規(guī)定包括()

A.專門對反洗錢調(diào)查程序和調(diào)查措施進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)范
B.對反洗錢調(diào)查的客體——可疑交易活動予以明確
C.將“能夠滿足反洗錢調(diào)查需要”作為金融機(jī)構(gòu)妥善保存客戶身份資料和交易記錄的重要標(biāo)準(zhǔn)之一
D.要求金融機(jī)構(gòu)對按照本辦法向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交的所有可疑交易報告涉及的交易,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分析、識別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關(guān)的,應(yīng)當(dāng)同時報告中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu),并配合中國人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作
E.規(guī)定了中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查,并可采取詢問、查閱、復(fù)制、封存和臨時凍結(jié)等措施

2.多項(xiàng)選擇題為了避免權(quán)力濫用,保護(hù)金融機(jī)構(gòu)客戶的合法權(quán)益,《反洗錢法》嚴(yán)格限定了調(diào)查措施的適用條件、主體、批準(zhǔn)程序和期限,具體表現(xiàn)為()

A.只對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料才能進(jìn)行封存
B.對客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,才可采取臨時凍結(jié)措施
C.只有中國人民銀行可以采取臨時凍結(jié)措施,并且必須報經(jīng)其負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
D.封存不能超過7天
E.臨時凍結(jié)以四十八小時為限

3.多項(xiàng)選擇題《反洗錢法》對反洗錢調(diào)查的規(guī)定包括()

A.中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查,并可采取詢問、查閱、復(fù)制、封存和臨時凍結(jié)等措施
B.嚴(yán)格限定了調(diào)查措施的適用條件、主體、批準(zhǔn)程序和期限
C.反洗錢調(diào)查中的保密制度
D.反洗錢調(diào)查中的法律責(zé)任
E.反洗錢調(diào)查的救濟(jì)途徑

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢調(diào)查的法律或規(guī)范依據(jù)包括()

A.《反洗錢法》和《中國人民銀行法》
B.《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》、《國家賠償法》及相關(guān)司法解釋
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(2006)和《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(2006)
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(2007)
E.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》(銀發(fā)[2007]158號文發(fā)布)

5.多項(xiàng)選擇題按照救濟(jì)的實(shí)施主體不同,對違法反洗錢調(diào)查的救濟(jì)可以經(jīng)由下列哪三個救濟(jì)途徑?()

A.立法救濟(jì)
B.行政救濟(jì)
C.司法救濟(jì)
D.國家賠償
E.黨內(nèi)申訴

最新試題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

現(xiàn)場檢查通知書正式文本在進(jìn)駐前()天送達(dá)被檢查機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

從歷史的角度來看,金融情報機(jī)構(gòu)的實(shí)際的運(yùn)行先于其()的形成。

題型:填空題

在對信息和金融報告的分析中,電子化的數(shù)據(jù)庫和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。

題型:判斷題

1995年的()會議上明確了“金融情報機(jī)構(gòu)是一個負(fù)責(zé)接收(若經(jīng)允許,也可索?。⒎治霾⑾蚵毮懿块T移送被披露的金融信息的全國性核心機(jī)構(gòu)”。

題型:填空題

銀行一直以來就處于報告可疑(以及其他)交易體制的()位置。

題型:填空題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。

題型:填空題

國際慣例要求金融情報機(jī)構(gòu)是絕對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

對先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時作出處理決定。

題型:填空題

保監(jiān)會參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題