多項選擇題《金融行動特別工作組40項建議和9項特別建議遵守情況評估方法(2004)》對每項建議設(shè)定了哪幾種評估級別?()

A.合規(guī)
B.基本合規(guī)
C.部分合規(guī)
D.不合規(guī)
E.不適用


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1.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定,可以采取臨時凍結(jié)措施的有()

A.調(diào)查可疑交易活動
B.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)被調(diào)查對象有向境外轉(zhuǎn)款跡象的
D.經(jīng)中國人民銀行或其省級分支機構(gòu)負責(zé)人批準
E.經(jīng)中國人民銀行負責(zé)人批準

2.多項選擇題反洗錢調(diào)查涉及封存的程序包括()

A.會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚
B.當場開列清單一式二份
C.調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員簽名或者蓋章
D.封存清單的交付,一份交金融機構(gòu),一份附卷備查
E.封存滿一個月的,自動解除封存

3.多項選擇題反洗錢調(diào)查中可以采取封存措施的適用條件包括()

A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進一步核查
C.被調(diào)查的文件、資料可能被轉(zhuǎn)移或隱藏
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)負責(zé)人批準
E.被調(diào)查的文件、資料可能被篡改或者毀損

4.多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》的規(guī)定,下列哪些可以成為查閱、復(fù)制對象?()

A.被調(diào)查對象的開戶申請書
B.資金交易明細清單
C.與被調(diào)查對象有關(guān)的電子數(shù)據(jù)
D.監(jiān)控錄像
E.代辦人身份證明

5.多項選擇題反洗錢調(diào)查涉及的查閱、復(fù)制措施的對象包括()

A.被調(diào)查對象的賬戶信息
B.被調(diào)查對象的交易記錄
C.金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債情況
D.金融機構(gòu)的財務(wù)狀況
E.被調(diào)查對象的其他有關(guān)資料

最新試題

現(xiàn)場檢查通知書正式文本在進駐前()天送達被檢查機構(gòu)。

題型:填空題

行政型金融情報機構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財政部、()或監(jiān)管機構(gòu)里。

題型:填空題

在被保險人請求保險公司賠償或者給付保險金時,如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上,保險公司應(yīng)當留存被保險人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

題型:判斷題

應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法,由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。

題型:判斷題

廣泛的()原則是金融情報機構(gòu)成為反洗錢網(wǎng)絡(luò)核心樞紐機構(gòu)的基本要求。

題型:填空題

金融情報機構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動的信息,同時對報告機構(gòu)進行合規(guī)監(jiān)管。

題型:判斷題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。

題型:填空題

不同層次的法律適用“()”的原則。

題型:填空題

檢查組應(yīng)按現(xiàn)場檢查()確定的時間離開被查單位。

題型:填空題

對需要立即進場進行現(xiàn)場檢查的,現(xiàn)場檢查通知書可()時出示。

題型:填空題