A.一級分行
B.二級分(支)行
C.支行
D.總行
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D.本級行長
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A.營業(yè)主管
B.現(xiàn)金柜員
C.會計負(fù)責(zé)人
D.行長
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B.現(xiàn)金柜員
C.會計負(fù)責(zé)人
D.行長
最新試題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。