A.審批洗錢風(fēng)險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風(fēng)險，提出控制洗錢風(fēng)險的措施和建議，及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險管理策略及洗錢風(fēng)險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險管理政策和程序的情況及時預(yù)警、報告并提出處理建議
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A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.中國人民銀行
B.中國人民銀行及其分支機構(gòu)
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行及其分支機構(gòu)
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
最新試題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
地域風(fēng)險子項包括（）。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）