多項(xiàng)選擇題下列哪些應(yīng)屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶（）

A.客戶信息與已知恐怖主義、洗錢等個(gè)人或單位名單特征相符或客戶與之發(fā)生交易；
B.客戶存在曾使用假身份證件辦理業(yè)務(wù)或因知悉身份資料將被調(diào)查而中止交易的行為；
C.客戶存在劃整為零、逃避大額交易監(jiān)測的行為；
D.客戶因可能涉嫌洗錢或恐怖融資活動(dòng)，接受過司法調(diào)查（公、檢、法）或行政調(diào)查（如：人行反洗錢局的行政調(diào)查）；
E.在反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的符合《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條和第九條等其他重大可疑交易情形的客戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題各分支機(jī)構(gòu)按年向總行及中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)送（）反洗錢信息。

A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況；
C.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況；
D.反洗錢年度內(nèi)部審計(jì)情況；
E.中國人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息

3.多項(xiàng)選擇題報(bào)送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表應(yīng)遵循（）原則。

A.及時(shí)性原則；
B.完整、準(zhǔn)確性原則；
C.保密性原則；
D.審慎性原則

4.多項(xiàng)選擇題光大銀行與客戶之間的對賬包括（）。

A.各種存款
B.個(gè)人貸款
C.對公貸款
D.個(gè)人貸款欠息
E.對公貸款欠息

5.多項(xiàng)選擇題每年6月及11月的銀企特種對賬單按照（）為單位進(jìn)行打印。

A.不同客戶賬號
B.同一客戶號
C.同一開戶機(jī)構(gòu)
D.全轄開戶機(jī)構(gòu)
E.客戶賬戶戶名