單項選擇題金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,首先應(yīng)該進行()。

A、客戶風(fēng)險等級劃分
B、大額交易報告
C、可疑交易報告
D、客戶身份識別


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題柜員在受理業(yè)務(wù)過程中除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外還可以采取措施,識別或者重新識別客戶身份但不包括以下()。

A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、要求客戶提供承諾證明
D、向公安、工商行政管理等部門核實

2.單項選擇題營業(yè)機構(gòu)接收境外匯入款時,發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所三項信息中任何一項缺失的應(yīng)該作如下()處理。

A、先向境外金融機構(gòu)要求補充信息,再入賬。
B、可先行入賬,再向境外金融機構(gòu)要求補充信息。
C、不得入賬,直接原路退回。
D、先掛賬,待查實后再入賬。

5.單項選擇題客戶身份識別應(yīng)遵循的原則不包括以下()。

A、全面性
B、持續(xù)性
C、重點識別
D、審慎性

最新試題

關(guān)于綜合授信業(yè)務(wù)中“額度控制”的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海銀行代理個人金交所貴金屬業(yè)務(wù)管理辦法》,上海銀行以“()”指標衡量客戶風(fēng)險。

題型:填空題

上海銀行總行行長在董事會授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營及管理事項對分行的授權(quán)為縱向授權(quán),對總行業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為()。

題型:填空題

合同選擇的原則是()。

題型:多項選擇題

常規(guī)貸后檢查頻率應(yīng)不少于一年一次,到期前三個月增加一次貸后檢查,落實好一次性還本付息資金來源;借款人在個人貸款發(fā)生信用不良或分類為關(guān)注及以上的,以及其他經(jīng)營單位認為風(fēng)險較大的貸款,應(yīng)在常規(guī)檢查頻率基礎(chǔ)上,提高貸后檢查頻率,檢查頻率()。

題型:單項選擇題

以電子國債質(zhì)押的,貸款到期日必須早于國債到期日前的()。

題型:單項選擇題

生產(chǎn)制造型項目貸款合規(guī)性包括()等。

題型:多項選擇題

上海銀行零存整取定期儲蓄存款、教育儲蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進行續(xù)存。

題型:填空題

外匯信貸業(yè)務(wù)以特定貿(mào)易活動項下直接產(chǎn)生的現(xiàn)金流量作為融資方履約的資金來源,并以該貿(mào)易結(jié)算中的商業(yè)單據(jù)或()等權(quán)利憑證作為履約保證。

題型:單項選擇題

授信審查人員對授信材料的審查內(nèi)容是()。

題型:多項選擇題