A、內部檢查
B、外部監(jiān)管機構檢查
C、會計師事務所檢查
D、有權機構查凍扣
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、本機構涉訴案件數(shù)量
B、本機構涉訴案件金額
C、涉訴費用
D、執(zhí)行匯款金額
A、“半年”欄填寫最近半年內銀行業(yè)金融機構在全轄開展的存款風險滾動檢查過程中，發(fā)現(xiàn)有問題的存款賬戶戶數(shù)
B、“本年累計”欄填寫報告期內發(fā)現(xiàn)有問題的存款賬戶戶數(shù)
C、如同一存款戶在本年不同次檢查中發(fā)現(xiàn)問題，按一戶統(tǒng)計問題戶數(shù)
D、在同一次檢查中發(fā)現(xiàn)多類問題，按一戶統(tǒng)計
A、流出本銀行業(yè)金融機構的人員數(shù)
B、各機構間人員調動人數(shù)
C、上下級間人員調動人數(shù)
D、退休人數(shù)
A、輪崗情況
B、內審稽核情況
C、銀企對賬情況
D、授信金額變動情況
A、內審部門人員
B、監(jiān)察部門人員
C、合規(guī)部門人員
D、事中控制人員
最新試題
辦理跨法人機構換折時，受理機構必須要求客戶出示存折本人有效身份證件，如為代理人代辦的，應同時出具代理人有效身份證件，并做好核查工作。
大集中系統(tǒng)跨法人機構通存通兌業(yè)務往來匯差，是各機構往來業(yè)務資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。
各農(nóng)合機構必須嚴格按照制度規(guī)定申請、使用內部賬戶，保證會計核算的準確性，不得虛報、亂報內部賬戶申請，避免浪費系統(tǒng)資源。
各農(nóng)合機構清算中心應會同會計管理部門審批其專業(yè)管理的其他應收款、其他應付款類以及其他特殊業(yè)務的非標準賬戶申請。
在個人通存通兌業(yè)務中，當柜員發(fā)現(xiàn)錯賬，發(fā)起的補正交易受一天累計取現(xiàn)不超過20萬元的限制。
對公通存業(yè)務只能通過轉賬方式辦理，不得通過發(fā)起機構向單位結算賬戶存入現(xiàn)金。
各農(nóng)合機構營業(yè)網(wǎng)點進行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時，應根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。
農(nóng)合機構各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務員，工作時必須持證上崗，在收繳假幣時馬上出示，并接受客戶監(jiān)督。
為加強對內部賬戶的業(yè)務控制，營業(yè)網(wǎng)點必須指定專人負責勾對前一工作日由柜員手工入賬的內部賬戶交易流水。
因系統(tǒng)網(wǎng)絡故障等原因，營業(yè)網(wǎng)點無法即時為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的，可采取其他方式驗證居民身份證信息的真實性，不得隨意拒絕辦理業(yè)務，原則上應先辦理業(yè)務，事后再及時進行聯(lián)網(wǎng)核實。