A、制定年度自我評估工作方案
B、明確職責(zé)分工
C、規(guī)范評估流程
D、合理分配資源
E、建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機(jī)制
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A、評為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評級原有基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個評級細(xì)項
B、評為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警告
C、評為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)一個評級細(xì)項
D、評為“黃牌”的，還可以約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）
B、一級分行
C、相當(dāng)于一級分行的機(jī)構(gòu)
D、各分支機(jī)構(gòu)
A、網(wǎng)點眾多的分支機(jī)構(gòu)
B、內(nèi)控薄弱的分支機(jī)構(gòu)
C、案件多發(fā)的分支機(jī)構(gòu)
D、評估年度內(nèi)發(fā)生重大案件或發(fā)案數(shù)量較多的分支機(jī)構(gòu)
A、案防工作組織
B、案防工作執(zhí)行
C、監(jiān)管評級
D、現(xiàn)場檢查
A、紅牌
B、黃牌
C、藍(lán)牌
D、綠牌
最新試題
對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理，不得通過發(fā)起機(jī)構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。
撤銷內(nèi)部賬戶時，省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門簽署的銷戶申請或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要，經(jīng)主管審核批準(zhǔn)后方可撤銷。
受理機(jī)構(gòu)代開戶機(jī)構(gòu)成功辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)后，客戶與開戶機(jī)構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生改變。
為加強(qiáng)對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制，營業(yè)網(wǎng)點必須指定專人負(fù)責(zé)勾對前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。
省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)與未加入農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間的資金匯劃為省轄業(yè)務(wù)。
大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來匯差，是各機(jī)構(gòu)往來業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。
各農(nóng)合機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照制度規(guī)定申請、使用內(nèi)部賬戶，保證會計核算的準(zhǔn)確性，不得虛報、亂報內(nèi)部賬戶申請，避免浪費(fèi)系統(tǒng)資源。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過程中，因受理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)管理不當(dāng)或違規(guī)等情況時，開戶機(jī)構(gòu)有權(quán)追究受理機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。
各農(nóng)合機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時，應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準(zhǔn)確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。