不定項選擇證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（）。

A．價格優(yōu)先原則
B．時間優(yōu)先原則
C．資金實力優(yōu)先原則
D．大客戶優(yōu)先原則


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1.不定項選擇關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（）。

A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行
C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D．清算速度為T+1或T+2

2.不定項選擇關(guān)于風險與收益的關(guān)系描述正確的是（）。

A．在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償
B．風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風險收益率+風險補償
C．美國一裔殳將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率
D．預(yù)期收益率是投資者承受各種風險應(yīng)得的補償

3.不定項選擇首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（）。

A．發(fā)行人應(yīng)當具備一定的盈利能力
B．發(fā)行人應(yīng)當具有一定規(guī)模和存續(xù)時間
C．發(fā)行人應(yīng)當主營業(yè)務(wù)突出
D．對發(fā)行人公司治理提出從嚴要求

4.不定項選擇關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（）。

A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

5.不定項選擇關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是（）。

A．最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據(jù)
B．除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C．發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價
D．上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性