不定項(xiàng)選擇申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄


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1.不定項(xiàng)選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.依法成立3年以上,內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C.上一年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元
D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

3.不定項(xiàng)選擇證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,可以對(duì)其采取下列()措施。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

4.不定項(xiàng)選擇證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合下列()規(guī)定。

A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

5.不定項(xiàng)選擇證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

最新試題

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。()

題型:判斷題

獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。()

題型:判斷題

證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()

題型:判斷題

為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題