您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C．證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
D．業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
A．具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產(chǎn)不少于200萬元
C．資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D．最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，并且每年不少于500萬元
A．證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類
B．證券經(jīng)營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構
C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構
D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準
最新試題
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）