A．可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產等重大風險時依據國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B．有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C．是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用
D．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
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A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構發(fā)行的金融債券
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券登記結算有限責任公司
C．財政部
D．中國人民銀行
A．國內外機構、組織及個人的捐贈
B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的O．5%～5%繳納基金
C．發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
B．對會員單位的自律管理
C．對從業(yè)人員的自律管理
D．代辦股份轉讓系統(tǒng)
A．設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
B．公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權
C．薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?br />
D．對于證券公司設立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則
最新試題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據IV.轉融通費率
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。