單項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括()

A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會


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1.單項選擇題證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用是()

A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提高證券市場效率
C.提供信息服務(wù)
D.防止股價波動

最新試題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。

題型:判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu),負責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題