多項選擇題集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()

A.集合性,即證券公司與客戶是“一對多”
B.投資資產(chǎn)必須進行托管
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作
E.較嚴(yán)格的信息披露


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1.多項選擇題限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向有()

A.國家重點建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債

2.多項選擇題證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()

A.證券公司與客戶必須是“一對一”
B.具體投資方向應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

3.多項選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.單項選擇題證券公司,資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()

A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構(gòu)名稱
B.證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D.各方托管機構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱

最新試題

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。()

題型:判斷題

證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。()

題型:判斷題

證券公司建立完善的交易控制體系,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資()范圍和投資限制等要求。

題型:判斷題

經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。()

題型:判斷題

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務(wù)必須相互獨立。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。()

題型:判斷題