判斷題集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”。()

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3.多項選擇題證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有()

A.申請書
B.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表
C.負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
D.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

4.多項選擇題關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定,下列說法正確的有()

A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受證券形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

5.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有()

A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理

最新試題

證券公司應(yīng)當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立,對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,參與集合計劃沒有風險。()

題型:判斷題

同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。()

題型:判斷題