判斷題我國內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期,T+1滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票);T+3滾動(dòng)交收目前適用于我國內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購交易等。()

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2.多項(xiàng)選擇題證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)中的信用風(fēng)險(xiǎn)具體包括()。

A.買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)
D.證券臀記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)成因大致可以分為()。

A.宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定,結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。

A.結(jié)算參與人資格證書
B.法定代表人授權(quán)委托書
C.資金交收賬戶印鑒卡
D.指定收款賬戶授權(quán)書

5.多項(xiàng)選擇題按照證券類別和發(fā)行情況,可以將證券初始登記進(jìn)一步劃分為()

A.基金募集登記
B.債券發(fā)行登記
C.權(quán)證發(fā)行登記
D.股份初始登記

最新試題

由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券,且證券原先即托管在證券公司,因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()

題型:判斷題

證券交易過程中,清算使整個(gè)交易過程結(jié)束。()

題型:判斷題

結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶,其賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱可以不一致。()

題型:判斷題

由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控,一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約,因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說,證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。

題型:判斷題

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。()

題型:判斷題

證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為。()

題型:判斷題

結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額,結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。()

題型:判斷題

證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。()

題型:判斷題

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。()

題型:判斷題