多項選擇題定向資產管理業(yè)務的基本原則有()。

A.公平公正、誠實守信
B.健全制度、規(guī)范運作
C.投資風險客戶自擔
D.投資風險證券公司與客戶共擔


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1.多項選擇題關于證券公司集合資產管理業(yè)務的規(guī)定,下列說法正確的是()。

A.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃
D.證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作,在證券交易所進行證券交易的,應當通過專用交易單元進行,集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案

2.多項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守()原則。

A.遵循公平、公正原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突
B.應當在公司內部實行集中運營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同,并設立專門的部門負責資產管理業(yè)務
C.應當建立健全風險控制制度,將資產管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為

3.多項選擇題證券公司辦理集合資產管理業(yè)務、專項資產管理業(yè)務的,除應具備辦理定向資產管理業(yè)務的條件外,還應當符合()要求。

A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行
B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

4.多項選擇題關于證券公司從事資產管理業(yè)務的資格條件,下列說法正確的是()。

A.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元

5.多項選擇題限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于()。

A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券

最新試題

資產托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。()

題型:判斷題

同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()

題型:判斷題

證券公司開展資產管理業(yè)務,應當在資產管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司建立完善的交易控制體系,應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資()范圍和投資限制等要求。

題型:判斷題

客戶資產托管是指資產托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

證券公司只能以書面方式,對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()

題型:判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權利。()

題型:判斷題

證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。()

題型:判斷題