A.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場的,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
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A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
C.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險準(zhǔn)備
A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
最新試題
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()
對自營資金不必獨(dú)立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()
證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()