多項(xiàng)選擇題深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有()。

A.連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股
C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

2.多項(xiàng)選擇題下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

3.多項(xiàng)選擇題合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

最新試題

證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌,證券交易所要予以公告。()

題型:判斷題

證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為"機(jī)構(gòu)專用"。()

題型:判斷題

在收盤(pán)價(jià)的確定方面,上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)定相同。()

題型:判斷題

對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào),深圳證券交易所規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。()

題型:判斷題

固定收益平臺(tái)的詢價(jià)交易中,交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。()

題型:判斷題

證券交易所交易異常情況是指導(dǎo)致或可能導(dǎo)致證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行的情形。()

題型:判斷題

未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。()

題型:判斷題

復(fù)牌是指處于停牌中的證券恢復(fù)交易。()

題型:判斷題

根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要,上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。()

題型:判斷題

按照我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后,未成交的買賣申報(bào)仍然有效,并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。()

題型:判斷題