多項(xiàng)選擇題上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)包括()。

A、由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)
B、保薦人對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的合規(guī)性審核
C、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審
D、發(fā)行審校委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行


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1.多項(xiàng)選擇題上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合()。

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

2.多項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用,()。

A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

3.多項(xiàng)選擇題非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。

A、特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件
B、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)l0名
C、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)
D、發(fā)行對(duì)象不能為自然人

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于配股操作流程,以T日為股權(quán)登記日,下列說(shuō)法正確的是()。

A、T-2日,配股說(shuō)明書(shū)摘要及發(fā)行公告見(jiàn)報(bào),配股說(shuō)明書(shū)及附件見(jiàn)交易所網(wǎng)站
B、T日~T+5日為配股繳款期間,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C、T+3日,網(wǎng)下驗(yàn)資,確定原股東認(rèn)配比例
D、T+7日,刊登配股發(fā)行結(jié)果公告,股票恢復(fù)正常交易

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日,下列說(shuō)法正確的是()。

A、T-2日,招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
B、T+1日,主承銷(xiāo)商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資
C、T+2日,主承銷(xiāo)商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金
D、T+3日,網(wǎng)上未獲配售的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

最新試題

發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商須在刊登招股意向書(shū)摘要的次日,將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露。()

題型:判斷題

非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象沒(méi)有數(shù)量限制。()

題型:判斷題

發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件在提交發(fā)審委審核之前,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的書(shū)面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。()

題型:判斷題

在發(fā)行申請(qǐng)發(fā)審會(huì)后、申請(qǐng)文件封卷前,保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn),同時(shí)應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。()

題型:判斷題

上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件其他文件中須包括經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年1期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常損益明細(xì)表。()

題型:判斷題

上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開(kāi)股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。()

題型:判斷題

上市公司公開(kāi)增發(fā)期間,公司股票連續(xù)停牌。()

題型:判斷題

除金融類(lèi)企業(yè)外,上市公司本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資,不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。()

題型:判斷題

上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件發(fā)行人的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件中應(yīng)包含發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告、本次發(fā)行的董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議、本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案和公告的其他相關(guān)信息披露文件。

題型:判斷題

發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件之前,可以先在指定報(bào)刊上刊登。()

題型:判斷題