您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.消除市場分割
B.減少資金占用
C.根除市場風險
D.降低交易成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券經紀
最新試題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券公司經營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()
證券公司經營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()