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多項選擇題證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守的原則包括（）。

A.自愿
B.有償
C.無償
D.誠實信用

1.多項選擇題私募發(fā)行的對象可以是（）。

A.老股東
B.發(fā)行人的員工
C.新自然人股東
D.投資基金

2.多項選擇題證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（）。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

3.單項選擇題風險與收益的關(guān)系符合（）的性質(zhì)。

A.收益與風險共生共存
B.承擔風險是獲取收益的前提
C.收益是風險的成本和報酬
D.預(yù)期收益率=市場收益率+風險補償

4.單項選擇題在短期國庫券無風險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（）。

A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低
B.不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償
C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償
D.股票的收益率一般低于債券

5.單項選擇題代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份實行分類轉(zhuǎn)讓，公司股東權(quán)益為正或凈利潤為正的，股份每周轉(zhuǎn)讓（）次。

A.2
B.3
C.5
D.7

6.單項選擇題我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向（）提出申請，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.銀監(jiān)會

7.單項選擇題長期附息債券多采用（）招標。

A.一種收益率的美式
B.多種收益率的美式
C.多種收益率的荷蘭式
D.一種收益率的荷蘭式

8.單項選擇題不同債券的利率不同，這是對（）的補償。

A.利率風險
B.信用風險
C.購買力風險
D.財務(wù)風險

9.單項選擇題美國短期國庫券以（）天期為代表。

A.71
B.81
C.91
D.101

10.單項選擇題美國一般將（）利率視為無風險利率。

A.短期國庫券
B.長期國債
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率