多項(xiàng)選擇題債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B.最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷


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1.多項(xiàng)選擇題債券的發(fā)行方式有()。

A.定向發(fā)行
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同,債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。

A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

3.多項(xiàng)選擇題我國(guó)股票發(fā)行方式應(yīng)該滿足的條件為()。

A.我國(guó)的股票發(fā)行采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式,不允許上市公司向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票
B.發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例
D.網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷(xiāo)商預(yù)期、網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足的,可以中止發(fā)行

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定,詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()。

A.證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司
B.個(gè)人投資者
C.主承銷(xiāo)商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長(zhǎng)期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFⅡ)

5.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行注冊(cè)制必須滿足的條件有()。

A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的所有信息
B.發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.證券主管機(jī)關(guān)必須對(duì)證券發(fā)行行為及證券本身作出價(jià)值判斷,對(duì)公開(kāi)資料的審查不但要涉及形式,還應(yīng)涉及發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
D.發(fā)行人只要依規(guī)定將有關(guān)資料完全公開(kāi),主管機(jī)關(guān)就不得以發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況未達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)而拒絕其發(fā)行

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滬深300指數(shù)成分股的選擇:對(duì)樣本空間股票在最近1年(新股為上市以來(lái))的日均成交金額由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后對(duì)剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名,選取排名在前300名的股票作為樣本股。()

題型:判斷題

在證券市場(chǎng)發(fā)展初期,對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律認(rèn)識(shí)不足、法規(guī)體系不健全、管理手段不充分,更容易較多地使用政策手段來(lái)干預(yù)市場(chǎng)。()

題型:判斷題

票面利率的高低直接一般由債券發(fā)行人根據(jù)債券本身的性質(zhì)和對(duì)市場(chǎng)條件的分析決定。()

題型:判斷題

風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高。()

題型:判斷題

購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的,最容易受其損害的是浮動(dòng)收益證券、普通股票等。()

題型:判斷題

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題型:判斷題

在同一市場(chǎng)上,許多面值相同的股票也有迥然不同的價(jià)格,這是因?yàn)椴煌善钡慕?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相差甚遠(yuǎn),經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)也有差別。()

題型:判斷題

深證B股采用加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。()

題型:判斷題

公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式,送股的資金來(lái)自當(dāng)年未分配利潤(rùn)。()

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滬深300指數(shù)剔除了上市公司股本中的不流通股份,以及由于戰(zhàn)略持股性質(zhì)或其他原因?qū)е碌幕静涣魍ü煞荨#ǎ?/p>

題型:判斷題