單項選擇題證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。

A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元


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1.單項選擇題在證券經(jīng)紀業(yè)務中()。

A.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
B.建立的經(jīng)紀關系形成了實質(zhì)上的委托關系
C.僅能通過柜臺代理買賣證券
D.委托單的性質(zhì)上不同于委托合同

2.單項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務()。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券
B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.不可以通過柜臺代理買賣證券
D.經(jīng)紀關系的建立形成實質(zhì)上的委托關系

4.單項選擇題在日常監(jiān)管中,以()為監(jiān)管重點。

A.凈資本
B.負債總額
C.凈利潤
D.資本充足

最新試題

證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()

題型:判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。()

題型:判斷題

注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題