單項選擇題投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務()年以上的經(jīng)驗。

A.1
B.2
C.3
D.5


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

5.單項選擇題證券公司未按期完成整改,風險控制指標情況繼續(xù)惡化,嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以()。

A.責令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關業(yè)務許可
C.指定其他機構托管、接管
D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

9.單項選擇題證券公司設立分公司、證券營業(yè)部等分支機構的,應當對分公司、證券營業(yè)部分別按每家()計算風險資本準備。

A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、1000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、1000萬元

最新試題

同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()

題型:判斷題

計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題

證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()

題型:判斷題

獨立董事在任期內辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題