多項選擇題證券公司經營（）以及其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券經紀


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司經營（）中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

A.證券經紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢

2.多項選擇題按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備的條件是（）。

A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元
B.有固定的經營場所和業(yè)務設施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風險管理與內部控制制度

3.多項選擇題下列關于證券公司的說法正確的有（）。

A.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準才能設立
B.是證券市場投融資服務的提供者
C.是證券市場重要的機構投資者
D.在美國俗稱為商人銀行

4.多項選擇題證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎性制度，主要包括（）。

A.客戶交易結算資金的第三方存管制度
B.新的國債回購交易制度
C.對資產管理業(yè)務實行了客戶資產由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>

5.多項選擇題通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現在（）。

A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度
D.積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新

6.多項選擇題經國務院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經過3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。

A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高

7.單項選擇題（）是防范反洗錢工作的基礎性工作。

A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.定時審查

8.單項選擇題證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據（）進行審查。

A.審慎監(jiān)管原則
B.審慎原則
C.依法管理原則
D.安全穩(wěn)健原則

最新試題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）

題型：判斷題

為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）

題型：判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）

題型：判斷題

鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）

題型：判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。

題型：判斷題

證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）

題型：判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）

題型：判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）

題型：判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）

題型：判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）

題型：判斷題